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近日，广西证监局对光大证券（601788）南宁金浦路证券营业部出具了警示函，起因是该营业部存在多项违规行为，其中包括“在开展融资融券业务过程中为客户‘绕标套现’提供便利”。此前，因为对“绕标套现”管控力度不足，银河证券被北京证监局责令改正。
自2024年以来，针对券商两融业务的监管力度明显加大，包括上述光大证券营业部、银河证券在内，近10家券商陆续被查出存在违规行为。梳理券商年报发现，在券商开展两融业务时，除了违规为客户“绕标套现”提供便利，违规协助客户开通两融账户、未能妥善管理客户交易行为也是常见的“痛点”。
为此，中证协发布《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》启盈优配，帮助券商解决操作难点；券商也希望通过修订合同约定来加强对客户行为的管理。2025年以来，银河证券、长江证券等陆续修订了融资融券业务合同。
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